陜西中天檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)有限公司

工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則

 

 

 

 

 

編制/日期				審批/日期
修 訂 記 錄	修訂頁碼	修訂內(nèi)容	版次	生效日期	修訂人	審核人	批準(zhǔn)人

 

 

 

目錄

1適用范圍

2對ZTJT的基本要求

3對認(rèn)證人員的基本要求

4初次認(rèn)證程序

5監(jiān)督審核程序

6再認(rèn)證程序

7特殊審核程序

8認(rèn)證資格暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷和縮小認(rèn)證范圍

9認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求

10與其他管理體系的結(jié)合審核

11受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書

12受理組織的申訴、投訴

13認(rèn)證記錄的管理

14其他

附錄A：表1  EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）

附錄B：表2  EC9000復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系及風(fēng)險(xiǎn)類型示例

附錄C：調(diào)整管理體系審核時間的考慮因素

 

 

 

 

 

 

 

 

1適用范圍

1.1 本規(guī)則用于規(guī)范陜西中天檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)有限公司（以下簡稱ZTJT）依據(jù) GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)在中國境內(nèi)開展的工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系（以下簡稱EC9000）認(rèn)證活動。

1.2 本規(guī)則依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對EC9000認(rèn)證實(shí)施過程作出具體規(guī)定，明確ZTJT對EC9000認(rèn)證過程的管理責(zé)任，保證EC9000認(rèn)證活動的規(guī)范有效。

1.3 本規(guī)則是ZTJT在EC9000認(rèn)證活動中的基本要求，ZTJT在EC9000認(rèn)證活動中應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

2對ZTJT的基本要求

2.1 獲得國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，取得從事質(zhì)量管理體系認(rèn)證的資質(zhì)。

2.2 認(rèn)證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》和GB/T 27021.3/ISO/IEC  TS 17021-3《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 第3部分：質(zhì)量管理體系審核認(rèn)證的能力要求》，以確保ZTJT持續(xù)滿足開展EC9000認(rèn)證的基本要求。

2.3 建立內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認(rèn)證決定等工作環(huán)節(jié)相互分開，符合認(rèn)證公正性要求。

2.4 ZTJT會積極申請國家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，證明其認(rèn)證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合 GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》等認(rèn)可要求。

2.5 ZTJT對認(rèn)證活動的公正性負(fù)責(zé)，不允許商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他壓力損害公正性。

不得將申請認(rèn)證的組織（以下簡稱申請組織）是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。

2.6 ZTJT開展EC9000認(rèn)證活動，會圍繞國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)，重點(diǎn)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，不影響國家安全和社會公共利益，不違背社會公序良俗。

2.7 建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對從事EC9000認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任采取合理有效措施。ZTJT對開展的EC9000認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估，對可能引發(fā)的責(zé)任做了充分安排（如保險(xiǎn)或儲備金）。

2.8 建立認(rèn)證人員管理制度，包括認(rèn)證人員的能力要求準(zhǔn)則，選擇、評價(jià)和聘用程序，以及能力提升機(jī)制，確保從事EC9000認(rèn)證的人員持續(xù)具備相應(yīng)素質(zhì)和能力。

2.9 對認(rèn)證活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。ZTJT會通過在法律上具有強(qiáng)制實(shí)施力的協(xié)議，確保在認(rèn)證活動中所獲得的信息在未經(jīng)認(rèn)證委托人書面同意的情況下，不向第三方透露（監(jiān)管有要求的除外）。

2.10 應(yīng)對EC9000認(rèn)證活動的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，加強(qiáng)認(rèn)證人員的管理及素質(zhì)、能力提升，合理安排審核員的工作量，滿足勞動法等法規(guī)要求。

3對認(rèn)證人員的基本要求

3.1 遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，具有從事認(rèn)證工作的基本職業(yè)操守，對認(rèn)證活動及其結(jié)果的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.2 認(rèn)證審核員應(yīng)取得國家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)證人員注冊機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的EC9000審核員注冊資格。

3.3 不得發(fā)生影響認(rèn)證公正性的行為，應(yīng)主動告知ZTJT所了解的任何可能使其或ZTJT陷入利益沖突的情況。因認(rèn)證人員未履行告知義務(wù)而導(dǎo)致非公正性認(rèn)證結(jié)果的，認(rèn)證人員負(fù)有連帶責(zé)任（如承擔(dān)因此造成的經(jīng)濟(jì)損失）。

3.4 按要求接受人員注冊/保持注冊所要求的繼續(xù)教育培訓(xùn)，以及ZTJT要求的能力（包括知識和技能）提升活動，以持續(xù)具備從事EC9000認(rèn)證工作相適宜的能力。

3.5 認(rèn)證人員（涉及崗位：認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證審核人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評價(jià)人員等）應(yīng)當(dāng)具備與EC9000領(lǐng)域相適應(yīng)的素質(zhì)和能力，包括：

通用要求

教育經(jīng)歷：具備國家承認(rèn)的大學(xué)?？疲ê┮陨蠈W(xué)歷；相應(yīng)專業(yè)以教育部“普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄”及“學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄”為準(zhǔn)。

工作及專業(yè)工作經(jīng)歷：滿足相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)要求，研究生學(xué)歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少2年全職工作經(jīng)歷（含至少1年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大學(xué)本科學(xué)歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少5年全職工作經(jīng)歷（含至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大專學(xué)歷應(yīng)具有至少6年全職工作經(jīng)歷（含至少4年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）。專業(yè)工作經(jīng)歷從取得學(xué)歷后算起，其中EC9000領(lǐng)域?qū)徍藛T應(yīng)滿足CCAA《質(zhì)量管理體系審核員建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊要求》中學(xué)歷和專業(yè)工作經(jīng)歷要求。

EC9000專業(yè)要求

專業(yè)知識：掌握以下質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法和應(yīng)用；測量/計(jì)量知識以及對測量過程和測量設(shè)備的管理要求；標(biāo)準(zhǔn)化知識：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫要求等；顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決的知識；質(zhì)量計(jì)劃；質(zhì)量管理體系自我評價(jià)方法；卓越績效模式；持續(xù)成功（GB/T 19004）；風(fēng)險(xiǎn)管理知識和方法。

工作經(jīng)歷：適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。

3.5.1認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員

具有相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)；熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；熟悉相應(yīng)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。

3.5.2認(rèn)證申請?jiān)u審人員

熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域劃分并能正確判斷認(rèn)證委托人委托的認(rèn)證領(lǐng)域和專業(yè)；熟悉本機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

3.5.3認(rèn)證審核方案管理人員

熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；能夠識別各認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特點(diǎn)；能夠根據(jù)認(rèn)證客戶的業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/過程/組織結(jié)構(gòu)的知識和信息識別其對審核方案，特別是對審核組的能力要求；熟悉本機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

3.5.4認(rèn)證審核人員

具有與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求；理解和掌握認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證審核原則、實(shí)踐和技巧；了解企業(yè)管理和組織運(yùn)作相關(guān)知識，了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證管理過程要求，完全能夠按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序和過程開展工作。         

3.5.5認(rèn)證決定或復(fù)核人員

具有與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證審核原則、實(shí)踐和技巧；了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證管理過程要求。

3.5.6認(rèn)證人員能力的評價(jià)人員

熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；能夠識別各認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特點(diǎn)；熟悉認(rèn)證流程及認(rèn)證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評定要求；熟悉各類認(rèn)證人員的能力準(zhǔn)則，能正確選擇對認(rèn)證人員能力評價(jià)的方法，并能基于已有的證據(jù)準(zhǔn)確判定受評價(jià)人員的能力與準(zhǔn)則的符合性。

3.6認(rèn)證人員能力評價(jià)

3.6.1 ZTJT應(yīng)根據(jù)建立的認(rèn)證人員專業(yè)能力評價(jià)準(zhǔn)則，從認(rèn)證人員專業(yè)能力需求、認(rèn)證人員專業(yè)能力、認(rèn)證人員專業(yè)能力評價(jià)等方面評價(jià)認(rèn)證人員的專業(yè)能力。認(rèn)證人員專業(yè)能力評價(jià)應(yīng)全面覆蓋認(rèn)證人員。

3.6.2 評價(jià)結(jié)果證實(shí)性材料應(yīng)包括但不限于以下信息：被評價(jià)者的學(xué)歷、與所評價(jià)專業(yè)相關(guān)的工作經(jīng)歷、認(rèn)證認(rèn)可經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及其他可支撐評價(jià)結(jié)論的信息以及評價(jià)結(jié)論，評價(jià)過程和評價(jià)結(jié)論應(yīng)符合GB/T 27021.1《合格評定 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》等認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的要求以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的人員管理程序。

4初次認(rèn)證程序

4.1 受理認(rèn)證申請

4.1.1 ZTJT應(yīng)向申請組織至少公開以下信息：

1）可開展的認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍，獲得認(rèn)可的情況，以及分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（存在時）的情況；

2）本規(guī)則的完整內(nèi)容；

3）認(rèn)證證書樣式；

4）對認(rèn)證過程和結(jié)果的申投訴規(guī)定；

5）其他需要公開的信息，如審核依據(jù)、證書狀態(tài)管理、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、證書及標(biāo)志的使用規(guī)定等。

4.1.2 ZTJT應(yīng)當(dāng)要求申請組織至少提交以下資料：

1）認(rèn)證申請書，申請書應(yīng)包括申請認(rèn)證的生產(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)活動范圍及活動情況的說明，還應(yīng)包括委托人的名稱、地址、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證范圍內(nèi)組織人員數(shù)量級影響體系運(yùn)行有效性的外包等；

2）法律地位的證明文件的復(fù)印件。若EC9000覆蓋多場所活動，應(yīng)附每個場所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時）；

3）EC9000覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書、環(huán)評、排污許可等的復(fù)印件；

4）EC9000成文信息（適用時）。

4.1.3 已按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立EC9000體系，且運(yùn)行滿三個月的證據(jù)，對于特定的建筑施工活動，比如建筑工程施工等，運(yùn)行時間應(yīng)適當(dāng)延長，確保審核時能審核到關(guān)鍵過程的控制。

4.1.4 ZTJT應(yīng)對申請組織提交的申請資料進(jìn)行評審，根據(jù)申請認(rèn)證的活動范圍及場所、員工人數(shù)、完成審核所需時間和其他影響認(rèn)證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請。

對被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的、在“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”中被列入“嚴(yán)重違法失信名單”的申請組織，或不滿足認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換條件的，ZTJT不應(yīng)受理其認(rèn)證申請。

4.1.5對符合4.1.2、4.1.3、4.1.4要求的，ZTJT可決定受理認(rèn)證申請。對不符合上述要求的，ZTJT應(yīng)通知申請組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請。

4.1.6 簽訂認(rèn)證合同

在實(shí)施認(rèn)證審核前，ZTJT應(yīng)與申請組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

1）申請組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行EC9000的承諾；

2）申請組織對遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢査、對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)査如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾；

3）申請組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時向ZTJT通報(bào)：

① 客戶及相關(guān)方有重大投訴；

② 生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)被質(zhì)量或市場監(jiān)管部門認(rèn)定不合格；

③ 發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、安全亊故；

④ 相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；EC9000覆蓋的活動范圍變更；EC9000和重要過程的重大變更等；

⑤ 出現(xiàn)影響EC9000運(yùn)行的其他重要情況。

4）申請組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，不利用EC9000認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認(rèn)證；

5）擬認(rèn)證的EC9000覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動范圍；

6）在認(rèn)證審核實(shí)施過程及認(rèn)證證書有效期內(nèi)，ZTJT和申請組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；

7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。

4.2審核策劃

4.2.1 審核方案

4.2.1.1 ZTJT針對每一申請組織建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，以清晰地識別所需的審核活動。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋管理體系的全部要求。

4.2.1.2 初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、獲證后的監(jiān)督審核和認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。

注1：一個認(rèn)證周期通常為3年，從初次認(rèn)證（或再認(rèn)證）決定算起，至認(rèn)證的有效期截止。

注2：審核方案的確定應(yīng)考慮：客戶的EC9000覆蓋的產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度，以及經(jīng)證實(shí)的EC9000有效性水平和以前審核的結(jié)果。

4.2.1.3 初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核是對申請組織EC9000完整體系的審核，應(yīng)覆蓋GB/T 19001/ISO 9001及 GB/T 50430標(biāo)準(zhǔn)所有要求，以及認(rèn)證范圍內(nèi)的典型產(chǎn)品和服務(wù)。認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋GB/T 19001/ISO 9001及 GB/T 50430標(biāo)準(zhǔn)所有要求。

4.2.1.4 初次認(rèn)證及再認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起12個月內(nèi)進(jìn)行。此后,監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過15個月。為了考慮諸如季節(jié)、有限時段、產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜程度等因素，可能有必要調(diào)整監(jiān)督審核的頻次。

4.2.1.5 考慮申請組織不同班次完成的過程，以及其所證實(shí)的對每個班次的EC9000控制水平來策劃對不同班次實(shí)施的審核程度，以確保審核的有效性：

1）每次審核至少對其中的一個班次的生產(chǎn)或服務(wù)的活動現(xiàn)場進(jìn)行審核；

2）對于未審核的班次，記錄不對其審核的理由。

4.2.2 審核時間

4.2.2.1 審核時間包括在受審核組織現(xiàn)場的審核時間以及在現(xiàn)場審核以外的實(shí)施策劃、文件審核和編寫審核報(bào)告等活動的時間。審核時間以人天計(jì)，1人天為8小時。如果每天的實(shí)際工作時間不足8小時，則應(yīng)延長審核天數(shù)以滿足人天要求。

4.2.2.2 ZTJT遵守CNAS-CC105:2020《確定管理體系審核時間(QMS、EC9000、OHSMS)》，依據(jù)GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》，考慮申請組織EC9000覆蓋的活動范圍、特性、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)類型和EC9000覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)及認(rèn)證要求，按附錄A《表1  EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》核算并確定審核時間。記錄審核時間的確定過程，尤其是減少審核時間的理由。減少的時間不超過按附錄A《表1  EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》所規(guī)定的基礎(chǔ)審核時間的30％。

注1：復(fù)雜程度及風(fēng)險(xiǎn)類型示例判定見附錄B《表2  EC9000復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系及風(fēng)險(xiǎn)類型示例》。

注2：調(diào)整審核時間的考慮因素見附錄C《調(diào)整管理體系審核時間的考慮因素》。

4.2.2.3 現(xiàn)場審核時間為審核時間（見4.2.2.2）的一部分，包括從首次會議到末次會議之間實(shí)施審核活動的所有時間。整個審核時間中，現(xiàn)場審核時間不少于4.2.2.2所確定的審核時間的80%。通常在第二階段花費(fèi)的時間多于在第一階段花費(fèi)的時間。

4.2.2.4 多場所的審核時間應(yīng)按附錄A《表1  EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》和CNAS-CC11:2018《多場所組織的管理體系審核與認(rèn)證》中相關(guān)要求確定，往返于審核場所之間所花費(fèi)的時間不得計(jì)入審核時間。

4.2.2.5 當(dāng)EC9000和其他管理體系結(jié)合審核時，考慮管理體系的一體化程度和審核組執(zhí)行一體化管理體系審核能力的情況，按CNAS-CC106 :2023《CNAS-CC01在一體化管理體系審核中的應(yīng)用》計(jì)算結(jié)合審核的總審核時間，總審核時間不得少于各單獨(dú)體系所需審核時間之和的80%。

4.2.2.6 未被指派為審核員的審核組成員（技術(shù)專家、翻譯人員、觀察員和實(shí)習(xí)審核員等）所花費(fèi)的時間不計(jì)入上述確定的審核時間內(nèi)。

4.2.3 多場所抽樣

1）ZTJT依據(jù)CNAS-CC11:2018《多場所組織的管理體系審核與認(rèn)證》，策劃并保留多場所組織的抽樣及確定審核時間的記錄。

2） 多場所抽樣基于與申請組織活動或過程性質(zhì)相關(guān)的EC9000風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)，如果多個場所未涵蓋相同的活動、過程及EC9000的復(fù)雜程度，則不應(yīng)抽樣，應(yīng)當(dāng)逐一到各場所進(jìn)行審核。對多個相同或相似場所可進(jìn)行抽樣審核，抽樣數(shù)量不少于按以下方法計(jì)算的結(jié)果：

（1）初次認(rèn)證審核：Y=

（2）監(jiān)督審核：Y=0.6

（3）再認(rèn)證審核：Y=0.8

注：其中Y為抽樣的數(shù)量，結(jié)果向上取整；X為相似場所的總體數(shù)量。

3） 分場所審核時間的計(jì)算方法參見4.2.2.2。并且現(xiàn)場審核時間不得少于按附錄A《表1  EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）》所確定的現(xiàn)場審核時間的50%。

4.2.4 審核組

4.2.4.1 ZTJT應(yīng)根據(jù)EC9000覆蓋的活動的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組，必要時可以選擇技術(shù)專家參加審核組。審核組中的審核員承擔(dān)審核任務(wù)和責(zé)任。審核組應(yīng)滿足公正性要求，審核組成員不得與認(rèn)證委托人存在利益關(guān)系，審核組長應(yīng)具有管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組達(dá)成審核目標(biāo)的知識和技能，其能力應(yīng)至少滿足GB/T19011《管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)中對審核組長的通用要求。

4.2.4.2 技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供認(rèn)證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時間，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

4.2.4.3 審核組可以有實(shí)習(xí)審核員，其要在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計(jì)入審核時間，不單獨(dú)出具記錄等審核文件，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

4.2.5審核計(jì)劃

4.2.5.1 ZTJT應(yīng)為每次審核制定書面的審核計(jì)劃（第一階段審核不要求正式的審核計(jì)劃）。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場審核的日期和場所、現(xiàn)場審核持續(xù)時間、審核組成員（其中：審核員應(yīng)標(biāo)明認(rèn)證人員注冊號;技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明專業(yè)代碼、工作單位及專業(yè)技術(shù)職稱）。

4.2.5.2 如果EC9000包含在多個場所進(jìn)行相同或相近的活動，且這些場所都處于申請組織授權(quán)和控制下，ZTJT可以在審核中對這些場所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求實(shí)施抽樣以確保對所抽樣本進(jìn)行的審核對EC9000包含的所有場所具有代表性。如果不同場所的活動存在明顯差異、或不同場所兼存在可能對EC9000產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場進(jìn)行審核。

4.2.5.3 為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運(yùn)行時進(jìn)行。

4.2.5.4 在審核活動開始前，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃交申請組織確認(rèn)。遇特殊情況臨時變更計(jì)劃時，應(yīng)及時將變更情況通知申請組織，并協(xié)商一致。

4.3 實(shí)施審核

4.3.1 審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃的安排完成審核工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員。

4.3.2 審核組應(yīng)當(dāng)會同申請組織按照程序順序召開首、末次會議。申請組織的最高管理者及與EC9000相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人員應(yīng)該參加會議。參會人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會議簽到表。申請組織要求時，審核組成員應(yīng)向申請組織出示身份證明文件。

4.3.3 審核過程及環(huán)節(jié)

4.3.3.1 初次認(rèn)證審核分為第一、二階段實(shí)施審核。

4.3.3.2 第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

1）結(jié)合現(xiàn)場情況，確認(rèn)申請組織實(shí)際情況與EC9000成文信息描述的一致性，特別是體系成文信息中描述的產(chǎn)品和服務(wù)、部門設(shè)置和職責(zé)與權(quán)限、生產(chǎn)或服務(wù)過程等是否與申請組織的實(shí)際情況相一致；

2）結(jié)合現(xiàn)場情況，審核申請組織理解和實(shí)施GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，評價(jià)EC9000運(yùn)行過程中是否實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評審，確認(rèn)EC9000是否已運(yùn)行并且超過 3 個月，對于特定的建筑施工活動，比如建筑工程施工等，運(yùn)行時間應(yīng)適當(dāng)延長，確保審核時能審核到關(guān)鍵過程的控制；

3）確認(rèn)申請組織建立的EC9000覆蓋的活動內(nèi)容和范圍、體系覆蓋范圍內(nèi)有效人數(shù)、過程和場所，遵守適用的法律法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況；

4）結(jié)合EC9000覆蓋產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)識別對質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)；

5）與申請組織討論確定第二階段審核安排。對EC9000成文信息不符合現(xiàn)場實(shí)際、相關(guān)體系運(yùn)行尚未超過3個月或者無法證明超過3個月的，以及其他不具備二階段審核條件的，不應(yīng)實(shí)施二階段審核。

4.3.3.3 ZTJT不建議一階段非現(xiàn)場審核，但在下列情況，經(jīng)ZTJT評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)后，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行，但應(yīng)記錄未在現(xiàn)場進(jìn)行審核的原因并告知申請組織應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：

1）申請組織已獲ZTJT頒發(fā)的其他有效認(rèn)證證書，ZTJT已對申請組織的EC9000有充分了解；

2）ZTJT有充足的理由證明申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求；

3）申請組織獲得了其他經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的EC9000認(rèn)證證書，通過對其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在受審核方的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行。

4.3.3.4 ZTJT應(yīng)將第一階段審核情況形成書面文件告知申請組織。對在第二階段審核中可能被判定為不符合項(xiàng)的重要關(guān)鍵點(diǎn)，要及時提醒申請組織特別關(guān)注。

4.3.3.5 第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行，重點(diǎn)是審核EC9000符合GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》 標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行情況，應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

1）與GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》 標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；

2）依據(jù)EC9000關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)，對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評審；

3）受審核方管理體系的能力以及在符合使用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效；

4）對EC9000覆蓋的過程和活動的管理及控制情況；

5）為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針而在相關(guān)職能、層次和過程上建立的質(zhì)量管理目標(biāo)是否具體適用、可測量并得到溝通、監(jiān)視；

6）在第一階段審核中識別的重要審核點(diǎn)的過程控制的有效性；

7）申請組織實(shí)際工作記錄是否真實(shí)。對于審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)性存疑的證據(jù)應(yīng)予以記錄并在做出審核結(jié)論及認(rèn)證決定時予以考慮；

8）申請組織的內(nèi)部審核和管理評審是否有效。

4.3.4 發(fā)生以下情況時，審核組應(yīng)向ZTJT報(bào)告，經(jīng)ZTJT同意后終止審核：

1）受審核方對審核活動不予配合，審核活動無法進(jìn)行；

2）受審核方實(shí)際情況與申請材料有重大不一致；

3）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。

4.4 審核報(bào)告

4.4.1 審核組應(yīng)對審核活動形成書面審核報(bào)告，由審核組組長簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰的描述審核活動的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：

1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱

2）受審核方的名稱和地址及其代表；

3）審核的類型（例如初次、監(jiān)督、再認(rèn)證或其他類型審核）、準(zhǔn)則和目的；

4）審核范圍，特別是標(biāo)識出所審核的組織或職能單元或過程，以及審核時間；

5）任何偏離審核計(jì)劃的情況及其理由；

6) 任何影響審核方案的重要事項(xiàng)；

7）注明審核組長、審核組成員及任何與審核組同行的人員；

8）審核活動（現(xiàn)場或非現(xiàn)場，永久或臨時場所）的實(shí)施日期和地點(diǎn)；

9）與審核類型的要求一致的審核發(fā)現(xiàn)、對審核證據(jù)的引用以及審核結(jié)論；

10）如有時，在上次審核后發(fā)生的影響客戶管理體系的重要變更；

11）已識別出的任何未解決的問題；

12）適用時，是否為結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核；

13）說明審核基于對可獲得信息的抽樣過程的免責(zé)聲明；

14）審核組的推薦意見；

15）適用時，接受審核的客戶對認(rèn)證文件和標(biāo)志的使用進(jìn)行著有效的控制；

16）適用時，對以前不符合采取的糾正措施有效性的驗(yàn)證情況。

17）關(guān)于管理體系符合性與有效性的聲明以及對下列方面相關(guān)證據(jù)的總結(jié)：

—管理體系滿足適用要求和實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力；

—內(nèi)部審核和管理評審的過程；

18) 對認(rèn)證范圍適宜性的結(jié)論；

19) 確認(rèn)是否達(dá)到審核目的。

4.4.2 ZTJT應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的證據(jù)。

4.4.3 ZTJT應(yīng)在作出認(rèn)證決定后30個工作日內(nèi)將審核報(bào)告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

4.4.4 對終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報(bào)告，ZTJT應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

4.5 不符合項(xiàng)的糾正和（或）糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證

4.5.1 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，ZTJT應(yīng)要求受審核方分析原因，并提出糾正和（或）糾正措施，對于嚴(yán)重不符合，應(yīng)要求申請組織在最多不超過6個月期限內(nèi)采取糾正和（或）糾正措施。ZTJT應(yīng)對申請組織所采取的糾正和（或）糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。如果未能在第二階段結(jié)束后6個月內(nèi)驗(yàn)證對嚴(yán)重不符合實(shí)施的糾正和（或）糾正措施，則應(yīng)按4.6.5條處理，或者按照4.3.3.5條重新實(shí)施第二階段審核。

4.6 認(rèn)證決定

4.6.1 ZTJT應(yīng)在對審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和（或）糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行綜合評價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。

4.6.2 認(rèn)證決定人員應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理控制下的人員，審核組成員不得參與對審核項(xiàng)目的認(rèn)證決定。

4.6.3 ZTJT在作出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形：

1）審核報(bào)告符合本規(guī)則第 4.4條要求，審核組提供的審核報(bào)告及其他信息能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息；

2）反映以下問題的不符合項(xiàng)，ZTJT已評審、接受并驗(yàn)證了糾正和（或）糾正措施的有效性：

① 在持續(xù)改進(jìn)EC9000的有效性方面存在缺陷，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理目標(biāo)有重大疑問；

② 制定的質(zhì)量管理目標(biāo)不可測量或測量方法不明確；

③ 對實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理目標(biāo)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)的監(jiān)視和測量未有效運(yùn)行，或者對這些關(guān)鍵點(diǎn)的報(bào)告或評審記錄不完整或無效；

④ 其他嚴(yán)重不符合項(xiàng)。

3）ZTJT對其他一般不符合項(xiàng)已評審，并接受了申請組織計(jì)劃采取的糾正和（或）糾正措施。

4.6.4 在滿足4.6.3條要求的基礎(chǔ)上，ZTJT有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書：

1）申請組織的EC9000符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效；

2）認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求；

3）申請組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。

4.6.5 申請組織不能滿足上述要求或者存在以下情況的，評定該申請組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認(rèn)證的原因：

1）受審核方的EC9000有重大缺陷，不符合GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的要求；

2）發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大質(zhì)量問題或有其他與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的質(zhì)量嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

4.6.6 ZTJT在頒發(fā)認(rèn)證證書后，應(yīng)在30個工作日內(nèi)按規(guī)定要求將認(rèn)證結(jié)果相關(guān)信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。

5監(jiān)督審核程序

5.1 ZTJT應(yīng)對持有其頒發(fā)的EC9000認(rèn)證證書的組織（以下簡稱獲證組織）進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織持續(xù)運(yùn)行EC9000并符合認(rèn)證要求。

5.2 為確保達(dá)到5.1條要求，ZTJT應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)程度或其他特性，確定對獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。

5.2.1作為最低要求，初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證證書簽發(fā)日起12個月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過15個月。

5.2.2超過期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按8.1 或 8.3條處理。

5.2.3獲證企業(yè)在經(jīng)營活動中，被國家相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重的質(zhì)量、環(huán)境、安全事故時，應(yīng)及時將情況反饋給ZTJT,ZTJT根據(jù)情況確定是否進(jìn)行必要的監(jiān)督審核。

5.3 監(jiān)督審核的時間，應(yīng)不少于按4.2.2條計(jì)算審核時間人日數(shù)的1/3，監(jiān)督審核時間不少于1人日。

5.4 監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合4.2.4條和4.3.1條的要求。

5.5 監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進(jìn)行，且應(yīng)滿足第4.2.5.3條確定的條件。由于市場、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時難以覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品和服務(wù)。

5.6 監(jiān)督審核時至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：

1）上次審核以來EC9000覆蓋的活動及影響體系的變更及運(yùn)行體系的資源是否有變更；

2）按4.3.3.2（4）條要求已識別的重要關(guān)鍵點(diǎn)是否按EC9000的要求在正常和有效運(yùn)行；

3）對上次審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正和（或）糾正措施是否繼續(xù)有效；

4）EC9000覆蓋的活動涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定；

5）質(zhì)量管理目標(biāo)及績效是否達(dá)到工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系確定值。如果沒有達(dá)到，獲證組織是否運(yùn)行內(nèi)審機(jī)制識別了原因、是否運(yùn)行管理評審機(jī)制確定并實(shí)施了改進(jìn)措施。為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動的進(jìn)展；

6）獲證組織對認(rèn)證標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用是否符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》及其他相關(guān)規(guī)定；

7）管理體系持續(xù)的運(yùn)作控制。內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效；

8）是否及時接受和處理投訴；

9）針對體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題或投訴，及時制定并實(shí)施了有效的改進(jìn)措施。

5.7 在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，ZTJT應(yīng)要求獲證組織分析原因，規(guī)定時限要求獲證組織完成糾正和（或）糾正措施并提供糾正和（或）糾正措施有效性的證據(jù)。ZTJT應(yīng)采用適宜的方式及時驗(yàn)證獲證組織對不符合項(xiàng)進(jìn)行處置的效果。

5.8 監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)按5.6條列明的審核要求逐項(xiàng)描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。

5.9 ZTJT根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認(rèn)證證書的決定。

6再認(rèn)證程序

6.1 認(rèn)證證書期滿前，若獲證組織申請繼續(xù)持有認(rèn)證證書，ZTJT應(yīng)當(dāng)實(shí)施再認(rèn)證審核，并決定是否延續(xù)認(rèn)證證書。

6.2 ZTJT應(yīng)按4.2.4 條和4.3.1條要求組建審核組。按照4.2.5條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證審核計(jì)劃交審核組實(shí)施。在EC9000及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無重大變更時，再認(rèn)證審核可省略第一階段審核，但審核時間應(yīng)不少于按4.2.2條計(jì)算人日數(shù)的2/3。

6.3 對再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，ZTJT應(yīng)規(guī)定時限要求獲證組織實(shí)施糾正和（或）糾正措施，并在原認(rèn)證證書到期前完成對糾正和（或）糾正措施的驗(yàn)證。

6.4 ZTJT按照4.6條要求作出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認(rèn)證證書。

6.5 如果在當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期前完成了再認(rèn)證活動并決定換發(fā)認(rèn)證證書，新認(rèn)證證書的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期。新認(rèn)證證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

如果在當(dāng)前認(rèn)證證書終止日期前，ZTJT未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合項(xiàng)實(shí)施的糾正和（或）糾正措施未能進(jìn)行驗(yàn)證，則不應(yīng)予以再認(rèn)證，也不應(yīng)延長原認(rèn)證證書的有效期。

在當(dāng)前認(rèn)證證書到期后，如果ZTJT能夠在6個月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段審核才能恢復(fù)認(rèn)證。認(rèn)證證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認(rèn)證周期。

7特殊審核程序

7.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍

ZTJT應(yīng)對獲證組織提交的擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請進(jìn)行評審，并確定任何必要的審核活動，以做出是否擴(kuò)大認(rèn)證范圍的決定，可以結(jié)合監(jiān)督審核同時進(jìn)行。

7.2 提前較短時間通知的審核

為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證組織進(jìn)行追蹤，可能需要在提前較短時間或不通知獲證組織的情況下進(jìn)行審核：

1）ZTJT應(yīng)向獲證組織說明并使其提前了解將在何種條件下進(jìn)行此類審核；

2）由于獲證組織缺乏對審核組成員的任命表示反對的機(jī)會，ZTJT應(yīng)在指派審核組時給予更多的關(guān)注。

8認(rèn)證資格暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷和縮小認(rèn)證范圍

 ZTJT應(yīng)制定暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷和縮小認(rèn)證范圍的規(guī)定和文件化的管理制度，規(guī)定和管理制度應(yīng)滿足本規(guī)則相關(guān)要求。ZTJT對認(rèn)證證書的暫停和撤銷處理應(yīng)符合其管理制度，不得隨意暫停或撤銷認(rèn)證證書。

8.1 認(rèn)證資格的暫停

8.1.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJT應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的 5 個工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證資格：

1）EC9000持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對EC9000運(yùn)行有效性要求的；

2）不滿足EC9000適用的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾正措施的；

3）發(fā)生較大或重大質(zhì)量、環(huán)境及安全事故，反映獲證組織EC9000運(yùn)行存在重大缺陷的；

4）拒絕配合市場監(jiān)管部門的認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的；

5）持有的與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的；

6）不能按照規(guī)定的時間間隔接受監(jiān)督或再認(rèn)證審核的；

7）未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證資格和有關(guān)信息，包括認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用，造成嚴(yán)重影響或后果的；

8）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的；

9）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的；

10）發(fā)生與質(zhì)量相關(guān)的重大輿情；

11）主動請求暫停的；

12）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書的。

8.1.2 認(rèn)證證書暫停期不得超過6個月。但屬于8.1.1第5）項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定之日。

8.1.3 ZTJT應(yīng)以適當(dāng)方式如公司官網(wǎng)等公開暫停認(rèn)證證書的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識或引用認(rèn)證信息。

8.2 認(rèn)證資格的恢復(fù)

    暫停期間，如果造成暫停的問題已經(jīng)解決，ZTJT應(yīng)恢復(fù)被暫停的認(rèn)證。如果獲證客戶未能在ZTJT規(guī)定的時限內(nèi)解決造成暫停的問題，ZTJT應(yīng)撤銷或縮小其認(rèn)證范圍。

8.3 認(rèn)證資格的撤銷

8.3.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJT應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后的 5 個工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書：

1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的；

2）被國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國”列入嚴(yán)重違法失信名單的；

3） 認(rèn)證資格的暫停期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或有效糾正的；

4）因獲證組織違規(guī)造成重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故的；

5）有其他嚴(yán)重違反EC9000相關(guān)法律法規(guī)行為，受到相關(guān)行政監(jiān)管部門處罰的；

6）EC9000沒有運(yùn)行或者已不具備運(yùn)行條件的；

7）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者ZTJT已要求其糾正但超過1個月仍未糾正的；

8）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。

8.3.2 撤銷認(rèn)證證書后，ZTJT應(yīng)及時收回撤銷的認(rèn)證證書，若無法收回，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時在ZTJT官網(wǎng)公布或聲明撤銷決定。

8.4 認(rèn)證資格的注銷

8.4.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJT應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后的 5 個工作日內(nèi)注銷其認(rèn)證證書：

1）獲證組織申請注銷認(rèn)證證書，并與ZTJT就認(rèn)證合同事宜協(xié)商一致的；

2）因換發(fā)新證書而注銷舊證書；

3）其他應(yīng)當(dāng)注銷認(rèn)證證書的。

8.4.2 注銷認(rèn)證證書后，ZTJT應(yīng)及時收回注銷的認(rèn)證證書，若無法收回，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時在ZTJT官網(wǎng)公布或聲明注銷決定。

8.5 認(rèn)證資格的縮小

8.5.1 獲證組織有以下情形之一的，ZTJT應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后的 5 個工作日內(nèi)縮小其認(rèn)證證書：

1）獲證組織希望縮小認(rèn)證范圍時，可向ZTJT提出書面申請。ZTJT實(shí)施申請?jiān)u審，并確認(rèn)縮小的范圍對原管理體系的影響。若認(rèn)證范圍的縮小不影響原EC9000的符合性，則可直接換發(fā)縮小范圍后的認(rèn)證證書，否則，應(yīng)實(shí)施現(xiàn)場確認(rèn)后做進(jìn)一步?jīng)Q定，涉及到暫?；虺蜂N的，應(yīng)按8.1或8.3的要求處置；

2）如果獲證組織在認(rèn)證范圍的某些部分持續(xù)地或嚴(yán)重地不滿足認(rèn)證要求，ZTJT將做出縮小認(rèn)證范圍的決定，以排除不滿足要求的部分。認(rèn)證范圍的縮小應(yīng)與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求一致；

3）其他應(yīng)當(dāng)縮小認(rèn)證證書的。

8.5.2 縮小認(rèn)證證書后，ZTJT應(yīng)及時收回原認(rèn)證的證書，并換發(fā)縮小后的認(rèn)證證書，若無法收回，ZTJT應(yīng)及時在其官網(wǎng)公布或聲明縮小決定。

8.6 ZTJT暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、縮小認(rèn)證范圍，認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時按規(guī)定程序和要求報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委。

8.7 ZTJT應(yīng)采取有效措施避免各類無效的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志被繼續(xù)使用。

9認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求

ZTJT要求獲證組織正確使用EC9000認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，以滿足《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法(總局令第63號，根據(jù)總局令第162號修訂)》及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求。

9.1認(rèn)證證書

9.1.1 認(rèn)證證書應(yīng)至少包含以下信息：

1）獲證組織名稱、地址和統(tǒng)一社會信用代碼（或組織機(jī)構(gòu)代碼），該信息應(yīng)與其法律地位證明文件的信息一致；

2） EC9000覆蓋的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的地址和業(yè)務(wù)范圍。若認(rèn)證的EC9000覆蓋多場所，表述覆蓋的相關(guān)場所的名稱和地址信息；

3）EC9000符合GB/T 19001/ISO 9001及 GB/T 50430標(biāo)準(zhǔn)的表述；

4）證書編號；

5）ZTJT名稱；

6）有效期的起止年月日；

證書應(yīng)注明：獲證組織必須定期接受監(jiān)督審核并經(jīng)審核合格此證書方繼續(xù)有效的提示信息。

7）相關(guān)的認(rèn)可標(biāo)識及認(rèn)可注冊號（適用時）；

8）證書查詢方式。ZTJT除公布認(rèn)證證書可通過二維碼查詢外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會官方網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。

9.1.2 初次認(rèn)證證書有效期最長為 3 年。再認(rèn)證的認(rèn)證證書有效期不超過最近一次有效認(rèn)證證書截止期再加3年。

9.1.3 ZTJT應(yīng)建立證書信息披露制度。除向申請組織、認(rèn)證監(jiān)管部門等執(zhí)法監(jiān)管部門提供認(rèn)證證書信息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會相關(guān)方的請求向其提供證書信息，接受社會監(jiān)督。

9.2認(rèn)證標(biāo)志

9.2.1 ZTJT的認(rèn)證標(biāo)志樣式

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9.2.2認(rèn)證標(biāo)志的使用及管理要求

9.2.2.1制定標(biāo)志應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1）不得與強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志、國家統(tǒng)一的自愿性認(rèn)證標(biāo)志或者其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定并公布的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似；

2）不得妨礙社會管理秩序；

3）不得將公眾熟知的社會公共資源或者具有特定含義的認(rèn)證名稱的文字、符號、圖案作為認(rèn)證標(biāo)志的組成部分；

4）不得將容易誤導(dǎo)公眾或者造成社會歧視、有損社會道德風(fēng)尚以及其他不良影響的文字、符號、圖案作為認(rèn)證標(biāo)志的組成部分；

5）其他法律、行政法規(guī)，或者國家制定的相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

9.2.2.2使用要求

獲得管理體系認(rèn)證的組織應(yīng)當(dāng)在廣告等有關(guān)宣傳中正確使用管理體系認(rèn)證標(biāo)志，不得在產(chǎn)品上標(biāo)注管理體系認(rèn)證標(biāo)志，只有在注明獲證組織通過相關(guān)管理體系認(rèn)證的情況下方可在產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注管理體系認(rèn)證標(biāo)志。

10與其他管理體系的結(jié)合審核

10.1 對工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時，通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則要求，審核報(bào)告中應(yīng)清晰地體現(xiàn) 4.4條要求，并易于識別。

10.2 結(jié)合審核的審核時間人日數(shù)，不得少于多個單獨(dú)體系所需審核時間之和的 80%。

11受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書

11.1 ZTJT應(yīng)履行社會責(zé)任，嚴(yán)禁以牟利為目的受理不符合GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》 標(biāo)準(zhǔn)、不能有效執(zhí)行EC9000的組織申請認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換。

11.2 ZTJT受理組織申請轉(zhuǎn)換ZTJT的認(rèn)證證書，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解申請轉(zhuǎn)換的原因，必要時進(jìn)行現(xiàn)場審核。

11.3 轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認(rèn)證證書。被暫停或正在接受暫停、撤銷處理的認(rèn)證證書以及已失效的認(rèn)證證書，不得接受轉(zhuǎn)換申請。

11.4 被發(fā)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷證書的，除非該組織進(jìn)行徹底整改，導(dǎo)致暫停或撤銷認(rèn)證證書的情形已消除，否則不應(yīng)受理其認(rèn)證申請。

12受理組織的申訴、投訴

12.1 申訴

12.1.1 ZTJT制定受理和評價(jià)申訴并對之做出決定的形成文件的過程。

12.1.2 ZTJT應(yīng)對申訴處理過程各個層次的所有決定負(fù)責(zé)。ZTJT應(yīng)確保參與申訴處理過程的人員沒有實(shí)施申訴涉及的審核，也沒有做出申訴涉及的認(rèn)證決定。

12.1.3 申訴的提出、調(diào)查和決定不應(yīng)造成針對申訴人的任何歧視行為。

12.1.4 申訴處理過程應(yīng)至少包括以下要素和方法：

1) 受理、確認(rèn)和調(diào)查申訴的過程，以及參考以前類似申訴的結(jié)果，決定采取何種措施以回應(yīng)申訴的過程；

2) 跟蹤和記錄申訴，包括為解決申訴而采取的措施；

3) 確保采取任何適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。

12.1.5 收到申訴的ZTJT應(yīng)負(fù)責(zé)收集和驗(yàn)證所有必要的信息，以確定申訴的有效性。

12.1.6 ZTJT應(yīng)確認(rèn)收到了申訴，并應(yīng)向申訴人提供申訴處理的進(jìn)展報(bào)告和結(jié)果。

12.1.7 對申訴的決定應(yīng)由與申訴事項(xiàng)無關(guān)的人員做出，或經(jīng)其審查和批準(zhǔn)，并應(yīng)告知申訴人。

12.1.8 ZTJT應(yīng)在申訴處理過程結(jié)束時正式通知申訴人。

12.2 投訴

12.2.1 ZTJT應(yīng)對投訴處理過程各層級的決定負(fù)責(zé)。

12.2.2 投訴的提交、調(diào)查和決定不應(yīng)造成針對投訴人的任何歧視行為。

12.2.3 ZTJT在收到投訴時，應(yīng)確認(rèn)投訴是否與其負(fù)責(zé)的認(rèn)證活動有關(guān)，并在經(jīng)確認(rèn)有關(guān)時予以處理。如果投訴與獲證客戶有關(guān)，ZTJT在調(diào)查投訴時應(yīng)考慮獲證管理體系的有效性。

12.2.4 對于針對獲證客戶的有效投訴，ZTJT還應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r間將投訴告知該客戶。

12.2.5 ZTJT應(yīng)有受理和評價(jià)投訴并對之做出決定的形成文件的過程。該過程涉及投訴人和投訴事項(xiàng)的方面應(yīng)滿足保密要求。

12.2.6 投訴處理過程應(yīng)至少包括以下要素和方法：

1) 受理、確認(rèn)和調(diào)查投訴的過程，以及決定采取何種措施以回應(yīng)投訴的過程；

2) 跟蹤和記錄投訴，包括為回應(yīng)投訴而采取的措施；

3) 確保采取任何適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。

注：ISO 10002為投訴的處理提供了指南。

12.2.7 收到投訴的ZTJT應(yīng)負(fù)責(zé)收集與核實(shí)對投訴進(jìn)行確認(rèn)所需的一切信息。

12.2.8 在可能時，ZTJT應(yīng)確認(rèn)收到了投訴，并應(yīng)向投訴人提供投訴處理的進(jìn)展報(bào)告和結(jié)果。

12.2.9 對投訴的決定應(yīng)由與投訴事項(xiàng)無關(guān)的人員做出，或經(jīng)其審查和批準(zhǔn)，并應(yīng)告知投訴人。

12.2.10 在可能時，ZTJT應(yīng)在投訴處理過程結(jié)束時正式通知投訴人。

12.2.11 ZTJT應(yīng)與獲證客戶及投訴人共同決定是否應(yīng)將投訴事項(xiàng)公開，并在決定公開時，共同確定公開的程度。

13認(rèn)證記錄的管理

13.1ZTJT應(yīng)對所有客戶（包括所有提交申請的組織、接受審核的組織和獲得認(rèn)證或被暫?；虺蜂N認(rèn)證的組織）保持審核及其他認(rèn)證活動的記錄。

13.2 獲證客戶記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1) 申請資料及初次認(rèn)證、監(jiān)督和再認(rèn)證的審核報(bào)告；

2) 認(rèn)證協(xié)議；

3) 適用時，多場所抽樣方法的理由；

注：抽樣方法包括為審核特定管理體系和（或）在多場所審核中選取場所而做的抽樣。

4) 確定審核時間的理由（見4.2.2）；

5) 糾正與糾正措施的驗(yàn)證；

6) 投訴和申訴及任何后續(xù)糾正或糾正措施的記錄；

7) 適用時，委員會的審議和決定；

8) 認(rèn)證決定的文件；

9) 認(rèn)證文件，包括與產(chǎn)品（包括服務(wù)）、過程相關(guān)的認(rèn)證范圍，適用時，包括每個場所相應(yīng)的認(rèn)證范圍；

10) 建立認(rèn)證的可信度所需的相關(guān)記錄，如審核員和技術(shù)專家能力的證據(jù)；

11) 審核方案。

13.3 ZTJT應(yīng)保證申請組織和客戶記錄的安全，以確保滿足保密要求。運(yùn)送、

傳輸或傳遞記錄的方式應(yīng)確保保密。

13.4 ZTJT應(yīng)有關(guān)于記錄保存的形成文件的政策和程序。獲證客戶及以往獲證客戶的記錄保存期應(yīng)為當(dāng)前認(rèn)證周期加上一個完整的認(rèn)證周期。

13.5認(rèn)證記錄和認(rèn)證資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，歸檔留存時間為認(rèn)證證書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以上，認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)使用中文。

注：某些情況下，記錄需按法律規(guī)定保存更長的時間。

14其他

14.1 本規(guī)則內(nèi)容提及GB/T 19001/ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》及 GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)時均指認(rèn)證活動發(fā)生時該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。認(rèn)證活動及認(rèn)證證書中描述該標(biāo)準(zhǔn)號時，應(yīng)采用當(dāng)時有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號。

14.2 本規(guī)則所提及的各類證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的，并經(jīng)審核員簽字確認(rèn)與原件一致。

14.3 ZTJT可開展EC9000及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工正確理解和執(zhí)行EC9000標(biāo)準(zhǔn)。

附錄A： 表1  EC9000——工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系有效人數(shù)與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核） 

           

 

注：

1. 表中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。即如果畫成曲線圖，線段的起點(diǎn)宜來自表格上一欄的值，并以表格每欄值為每段的終點(diǎn)。曲線的起點(diǎn)是人數(shù)為 1時對應(yīng) 1.5天。對非整數(shù)審核人日的處理見 CNAS-CC105中2.2條。

2. ZTJT的程序中規(guī)定了人數(shù)超過10700人時對審核時間的計(jì)算。該審核時間宜遵循表中的遞進(jìn)規(guī)律，與該表保持一致。

3.有效人數(shù)包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有人員（含每個班次的人員）。覆蓋于認(rèn)證范圍內(nèi)的非固定人員（如：承包商人員）和兼職人員也應(yīng)包括在有效人數(shù)內(nèi)。

4.對非固定人員（包括季節(jié)性人員、臨時人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數(shù)核定，可根據(jù)其實(shí)際工作小時數(shù)予以適當(dāng)減少或換算成等效的全職人員數(shù)。

5.組織正常工作期間（如輪班制組織）安排的審核時間可以計(jì)入有效的管理體系認(rèn)證審核時間，但往返多審核場所之間所花費(fèi)的時間不計(jì)入有效的管理體系認(rèn)證審核時間。

 

 

 

 

附錄B：   表2  EC9000復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系及風(fēng)險(xiǎn)類型示例 

 

復(fù)雜程度與審核時間的關(guān)系

 

 

 

 

 

風(fēng)險(xiǎn)類型示例

高風(fēng)險(xiǎn)	產(chǎn)品或服務(wù)失效將引起巨大經(jīng)濟(jì)損失或引起生命危險(xiǎn)。示例包括但不限于： 復(fù)雜的施工活動
中風(fēng)險(xiǎn)	產(chǎn)品或服務(wù)失效可能引起傷害或疾病。示例包括但不限于： 簡單的施工活動

 

注 1：預(yù)計(jì)被確定為中風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動將使用表QMS1計(jì)算審核時間，被定義為高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動將使用多于表 QMS1計(jì)算的審核時間。

注 2：若企業(yè)包括混合的業(yè)務(wù)活動（例如建筑企業(yè)建造簡單建筑-中風(fēng)險(xiǎn)，以及建造橋梁-高風(fēng)險(xiǎn)），將由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定合適的審核時間，對涉及每項(xiàng)活動的有效人數(shù)予以考慮。

 

 

 

附錄C：調(diào)整管理體系審核時間的考慮因素

 

在調(diào)整審核時間時，還應(yīng)考慮下列因素（但不限于這些因素）：

1）增加審核時間的考慮因素：

a）組織的工作在多于一處的建筑物或地點(diǎn)實(shí)施，審核時需要復(fù)雜的后勤安排，例如必須對一個單獨(dú)的設(shè)計(jì)中心實(shí)施審核；

b）員工使用多于一種的語言（需要翻譯或妨礙單個審核員獨(dú)立工作）；

c）與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很大；

d）受法規(guī)管制的程度較高；

e）體系覆蓋著高度復(fù)雜的過程或數(shù)量較多的互不相同的活動；

f）需要訪問臨時場所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場所的活動；

g）被劃為高風(fēng)險(xiǎn)的活動（見附錄 A 的表 QMS2）；

h）外包職能或過程。

2）減少審核時間的考慮因素：

a）客戶不負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作，或體系的范圍不適用標(biāo)準(zhǔn)的其他要素;

b）與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很?。ɡ鐑H有綜合辦公區(qū)）；

c）體系成熟；

d）對組織管理體系已有的了解（例如同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)已依據(jù)另一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證了該組織）；

e）組織為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個第三方合格評定制度的認(rèn)證或承認(rèn)）。結(jié)合審核時不能采用此項(xiàng)調(diào)整，審核時間的減少將由一體化程度計(jì)算；

f）自動化程度高；

g）有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并且有可能通過記錄審查來對其活動是否符合體系要求進(jìn)行充分地審核；

ZTJT在確定審核時間時，宜考慮客戶的體系、過程和產(chǎn)品或服務(wù)的所有屬性，并根據(jù)這些因素合理調(diào)整審核時間，同時能夠證明審核時間的增加或減少對于有效審核是合理的。增加審核時間的因素與減少審核時間的因素對審核時間的影響可以相互抵消。

注1：減少審核時間的因素對每個客戶組織的每次計(jì)算僅可以使用一次。

注2：計(jì)算一體化管理體系審核時間時需考慮的其他因素參見CNAS-CC106。